【内容提要】
本章着重介绍管理的含义及其职能，在对管理者进行基本分类的基础上，阐述管理者的角色理论和行为理论，并提出管理者应具备的素质及培养途径。同时，也分析管理学的学科特征和研究方法。
【本章重点】
1.管理的含义及职能。
2.管理者的分类。
3.管理者角色理论。
4.管理者应具备的素质及培养途径。
5.管理学的学科特点。
第一节管理的含义及职能
一、管理的定义
管理是人类社会协作和共同劳动的产物。在原始社会，社会分工的形成、发展和社会公共生活的要求，使得人类社会产生了简单的管理活动。随着生产力的发展和社会进步，劳动和社会分工逐步细化，其协作程度也不断加深，社会政治经济结构随之日益复杂，这就使得生产和社会管理的要求不断提高，管理逐渐与其他社会活动相分离，成为专门的社会活动。到了资本主义阶段，科学技术和生产力得到迅速发展，社会分工和生产的社会化达到前所未有的规模，社会经济政治结构高度分化。在此背景下，管理活动逐步趋向于专业化、科学化、高效化和民主化，并广泛渗透到社会生活的各个领域和各个方面。
不过，尽管人类社会的管理活动具有悠久的历史，管理活动在今天的社会中已经成为人类实践活动的重要而专门的组成部分，但在管理学的研究中，迄今为止，人们对于管理的含义并没有形成公认的、权威性的统一看法。在很长时间里，学者们从不同的角度阐述自己对管理的理解。下面是几种具有代表性的定义：
（1）管理是由计划、组织、指挥、协调及控制等职能为要素组成的活动过程。
这是由法国实业家、现代管理理论的创始人法约尔提出来的。这一定义强调管理的过程，表示管理者发挥的职能或从事的主要活动。后来者在这一定义的基础上，对管理的职能稍作变化，提出第二种看法。
（2）管理是通过计划工作、组织工作、领导工作和控制工作的诸过程来协调所有的资源，以便达到既定的目标。
这一定义中对管理基本职能的概括，即计划、组织、领导和控制得到更多的认同。
（3）管理就是决策。
这是1978年诺贝尔经济学奖获得者赫伯特·西蒙提出的。这一定义强调管理的决策作用。他通过对决策过程的四阶段分析，即：①调查情况，分析形势，搜集信息，找出制定决策的理由；②制订可能的行动方案，以应付面临的形势；③在各种可能解决问题的行动方案中进行抉择，确定比较满意的方案，付诸实施；④了解、检查过去所选择方案的执行情况，作出评价，形成新的决策。认为决策过程是任何管理工作解决问题时所必经的过程。
（4）管理是指同别人一起，或通过别人使活动完成得更有效的过程。
在罗宾斯对管理的这个定义中，过程的含义表示管理者发挥的职能或从事的主要活动。这些职能可以概括地称为计划、组织、领导和控制。
（5）管理就是谋求剩余。
所谓的剩余也就是产出大于投入的部分。这一定义强调管理的目的。
（6）管理就是领导。
该定义的出发点是，任何组织中的一切有目的活动都是在不同层次的领导者的领导下进行的，组织活动的有效性取决于领导者的有效性。所以说，管理就是领导。
（7）管理是为组织提供指导、领导权并决定如何利用组织资源去实现目标的活动。
这是彼得·德鲁克的观点。德鲁克认为，管理就是界定企业的使命，并激励和组织人力资源去实现这个使命。界定使命是企业家的任务，而激励与组织人力资源是领导力的范畴，两者的结合就是管理。
此外，还有人从人际关系和人的行为出发，提出管理就是协调人际关系，激发人的积极性，以达到共同目标的一种活动；有人则从管理的自然属性出发，指出管理是一种以绩效责任为基础的专业职能；有人从系统论原理出发，指出管理就是根据一个系统所固有的客观规律，施加影响于这个系统，从而使这个系统呈现一种新状态的过程。
以上这些关于管理的定义，是研究者从各自的研究角度出发得出来的，这一方面反映出这一学科的宽泛性，另一方面也反映了管理科学的不成熟性。
为了反映管理的本质，而不仅是某一方面的特性，作为现代管理学中的管理定义，可以认为，管理是管理者在一定的环境和条件下，为了实现特定目标，动员和运用有效资源而进行的计划、组织、领导和控制等社会活动。
管理的这一定义包含如下的内涵。
（一）管理是由管理者进行的活动
管理者是在管理过程中组织、指挥、领导和控制其他社会成员活动和行为的人们，因此，管理是管理者进行的活动。在现代社会，管理者呈现出多样性的特点，包括国家的统治者、政府的领导者和管理人员，生产资料的所有者以及他们以各种形式委托的代理人和经理人，也包括各种非政府的公共组织的领导者和管理者。管理者可以是以个人形式存在的领导者和管理者，也可以是以集体形式出现的决策者和领导者。
（二）管理是在一定的环境和条件下进行的
管理的环境和条件，主要是指管理者面临的内外部环境和条件。所谓外部环境和条件，主要是指管理者所掌握的组织和成员所面对的自然环境和社会环境。一般来说，管理的环境和条件的构成要素是多方面的。这其中，自然环境的主要构成要素有经济发展水平、自然资源状况、气候和地理状况等；社会环境的主要构成要素则有特定的社会文化、制度、法律、政策和心理等。所谓内部环境和条件，是指管理者所管理的组织内部的状况，包括组织性质、组织制度、人员状况、组织技术水平、组织文化等。
（三）管理的目的是为了实现特定的目标
管理的目标是管理活动的出发点和归宿，因此，管理活动应该是围绕着管理的目标而进行和展开的。就此而言，管理本质上就是为了有效地实现管理目标而进行的活动。由于管理的环境、条件、类型、性质、层次、对象以及时间跨度考虑的不同，在现实生活中，具体的管理活动会有不同的目标。尽管如此，为了实现特定的目标却是一切管理活动的共性。
（四）管理需要动员和配置有效资源
特定管理目标的实现，需要有效资源的支撑，这就要求管理者在可能的范围内动员和配置有效资源，以保证管理目标的实现。管理所需要的有效资源既包括人力、物力、财力、组织等方面的资源，也包括机会、时间、信息等方面的资源。对于管理者来说，围绕管理目标的实现而合理动员和配置有效资源，是达到有效管理的重要途径。
（五）管理具有基本的职能
这些基本的职能包括计划、组织、领导和控制等。在实际管理活动中，尽管具体的管理活动在其性质、组织环境和条件、管理的有效资源、管理的层次和目标等方面千差万别，但是，管理的这些基本职能却是一切管理活动共同具有的。同时，在管理实践中，管理会有各种各样具体复杂的职能，但是，这些职能也不过是这些基本职能的进一步具体化。
（六）管理是一种社会实践活动
在社会实践的意义上，一方面，管理是人们事先拟订计划和目标并经过组织和活动实施的自觉行为，因此，管理是管理者有目的和有意识的活动，是其主观作用于客观的活动；另一方面，管理要通过被管理者的活动来有效地实现管理的目标，因此，管理的主要作用对象是被管理者，同时，管理者要对被管理者的工作后果负责，管理的工作成效要以被管理者实现的工作成效来检验。
二、管理的职能
管理的职能是指管理者在管理过程中的各种基本活动及其功能。管理的各项职能，总体上是为管理的目标服务的。尽管人们在理论分析的意义上，可以将管理职能划分归类，但是在实际管理活动中，管理的各项职能在内容上是相互交叉、紧密相关的，并且往往要求管理者同时实施。
在管理活动和管理学研究发展的不同阶段，人们对于管理基本职能的确定和划分也具有不同的看法，最早系统并明确分析管理职能的是法国工业家亨利·法约尔。20世纪初叶，他提出，所有的管理者都履行五种管理职能：计划、组织、指挥、协调、控制，即人们通常所说的“五职能说”。到了20世纪50年代中期，加利福尼亚大学洛杉矶分校的两位教授哈罗德·孔茨和西里尔·奥唐奈采用计划、组织、人事、领导和控制五种职能作为管理教科书的基本框架。时至今日，最普及的管理学教科书都按照管理职能来组织内容，不过这五个职能已经精简为四个基本职能：计划、组织、领导和控制。
（一）计划职能
计划就是确定组织未来发展目标以及实现目标的方式。计划意味着为未来的组织业绩界定目标和决定为实现上述目标所需完成的任务和运用的资源。
计划职能的特点有：预先性，即预先确定和筹划管理目标及其实现方案；预测性，即对管理目标和各分支目标、实现目标的条件和资源、实现目标的途径和方式的预先测算和估算；评价性，即对所确定的目标和行动方案的评价和比较分析；选择性，即在不同的目标和可能方案之间进行选择；调整性，即随着管理实践的展开和进行，根据管理条件和环境的变化以及行动后果，对原有计划进行调整。
计划职能是管理活动的首要职能，它是管理活动的起点，是确定管理目标的首要步骤，也是实现管理目标，使得管理由此岸到达彼岸的桥梁。因此，计划职能对于管理活动具有至关重要的作用。
（二）组织职能
组织职能是管理者按照组织的特点和原则，通过组织设计，构建有效的组织结构，合理配置各种管理资源并使之有效运行，以实现管理目标的活动。由于组织是管理的前提和载体，因此，组织职能是管理活动得以顺利进行的必要环节。
组织职能具有合理性、有序性和规范性。合理性，即按照管理目标和任务的要求，并且从实际条件和环境出发，构建管理组织；有序性，即按照组织设计和管理过程的流程要求，组织各种管理要素；规范性，即组织的构建和运行，必须形成和实施特定的规则和制度。
组织职能是一个动态的过程，也就是说，对于管理者来说，组织职能不是一劳永逸的活动。随着管理条件和环境的变化，组织结构和规则制度等必须相应地进行变革和调整。因此，管理者必须承担组织改革甚至再组织的职能。
（三）领导职能
领导职能就是管理者按照管理目标和任务，运用法定的管理权力，主导和影响被管理者，使之为了管理目标的实现而贡献力量和积极行动的活动。如果说计划和组织为管理者准备了活动的平台，那么领导就是管理者的主要管理操作活动。同时，由于领导主要是管理者运用法定权力对被管理者实施影响，这就决定领导职能的基本内容包括激励、沟通、协调、奖励、处罚和示范等。
提供科学的领导正日益成为十分重要的管理职能。领导职能的一般特点主要有：
（1）合法权力性。即领导职能必须依靠管理权力才能得到实施。
（2）主导性。即按照组织目标和任务的要求，有效地主导组织的运行，贯彻落实各项政策。
（3）决断性。即领导过程中应该准确分析和判断错综复杂的实际生活现象，进行正确方案的选择和决断。
（4）公正性。即按照社会和组织公认的公正标准，公平处理各项管理事务。
（5）协调性。协调管理过程中的各要素、各环节、各种关系和矛盾，是领导的日常基本活动，因而使得协调成为领导活动的突出特征。
（6）规范性。领导权力必须在法定的范围内，按照特定规则运行，这是领导职能实施的前提。另一方面，社会公共道德也是一种规范，因此，领导的规范性同时也包含遵循社会公共道德的含义在内。
（四）控制职能
控制是管理者按照组织目标和计划的要求，对组织和社会的运行状况进行检查、监督和调节的活动。它意味着对员工的活动进行监督，判定组织是否正朝着既定的目标健康地向前发展，并在必要的时候及时采取矫正措施。管理者必须确保组织正在逐渐实现目标。目前，倾向于授权和强调员工信任的趋势已经促使许多企业不再重视自上而下的控制，而是更重视训练员工进行监督和自我矫正能力的培养。
作为对管理运行情况的检测和调整，控制职能与计划职能有密切的联系。
首先，人们常常把控制看做是特定阶段管理过程的起点和终点。因此，控制具有特定的标准性，而这种标准性常常与计划和目标在本质上具有一致性。其次，控制具有事后反馈性的特点。控制往往是通过对前一时期管理状况的回顾和有关信息的反馈，来校正和调整管理运行过程与方向。不过，控制和调节的结果往往是下一时期管理的起点。因此，控制是不同管理阶段的连接点。
再次，控制是发现问题、分析问题和解决问题的过程。控制的目的是为了保证管理按照既定计划和目标运行，而这一目的是在发现、分析和解决问题中实现的。
控制职能是管理过程的监视器和调节器，它对于管理过程的顺利进行具有重要的保证作用；另一方面，控制职能是管理过程的不同阶段的连接点，因此，它又是管理过程的重要链条。